(圖/翻攝自網路)
壹、公開發行公司等動態
一、預計106年6月1日生效。
二、停止公開發行案件：無。
三、北極星藥業集團股份有限公司(外國興櫃公司，6550)申報以現金增資發行普通股40,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣400,000,000元一案，前因該公司申報書件有應記載事項不充分情事，經金融監督管理委員會於106年5月23日予以停止申報生效。該公司於106年5月25日提出補正，申請解除停止申報生效，並將副本抄送相關單位，本案依「外國發行人募集與發行有價證券處理準則」第5條第5項規定，自該公司完成補正日起重新起算生效日，如無重大異常，預計屆滿7個營業日申報生效。
連絡單位:證券期貨局 證券發行組 陳科長 連絡單位:02-27747120
貳、預告訂定「國際證券業務分公司設置及應遵行事項辦法」草案
參、聯邦證券投資信託股份有限公司申報募集「聯邦全球高息策略證券投資信託基金」申報生效案
聯邦證券投資信託股份有限公司申報募集開放式股票型於國內募集投資國內外之「聯邦全球高息策略證券投資信託基金」，總面額新臺幣200億元整，新臺幣級別100億元、美元級別等值新臺幣100億元，由上海商業儲蓄銀行股份有限公司擔任基金保管機構乙案，自106年5月31日申報生效。本基金應於申報生效日起6個月內開始募集，自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額新臺幣3億元。
本基金自成立日起屆滿六個月後，投資於國內外股票（含承銷股票）及存託憑證之總額不得低於本基金淨資產價值之百分之七十（含）；投資於外國有價證券之總金額不低於本基金淨資產價值之百分之六十（含）；投資於高股息股票之總金額不低於本基金淨資產價值之百分之六十（含）。
「聯邦全球高息策略證券投資信託基金」募集新臺幣200億元額度涉及資金之匯出入，聯邦證券投資信託股份有限公司應於募集前取具中央銀行同意函，始得募集該基金。
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 蘇科長 聯絡電話：2774-7168
肆、處三陽工業股份有限公司為行為之負責人罰鍰案
一、裁罰時間：106年5月31日
二、受裁罰對象：三陽工業股份有限公司為行為之負責人吳○○君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第26條之3第7項規定及第178條第1項第2款。
四、違反事實理由：三陽工業股份有限公司於106年3月7日董事缺額已達章程所訂席次三分之一，惟該公司未於事實發生之日起60日內補選，核有違反證券交易法第26條之3第7項規定。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第2款及第179條規定，對該公司為行為之負責人處罰鍰新臺幣24萬元。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 張科長 聯絡電話：2774-7409
